第一章 總 則

　　第一條 為調(diào)動霍爾果斯經(jīng)濟開發(fā)區(qū)霍爾果斯園區(qū)(以下簡稱園區(qū))企業(yè)在資本市場掛牌上市的積極性，鼓勵引導企業(yè)通過掛牌上市充分利用多層次資本市場，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，大力促進園區(qū)建設和發(fā)展，根據(jù)《國務院關于支持喀什霍爾果斯經(jīng)濟開發(fā)區(qū)建設的若干意見》(國發(fā)〔2011〕33號)《關于加快喀什、霍爾果斯經(jīng)濟開發(fā)區(qū)建設的實施意見》(新政發(fā)〔2012〕48 號)、《關于金融支持喀什霍爾果斯經(jīng)濟開發(fā)區(qū)建設的意見》(銀發(fā)〔2012〕239號)、《關于印發(fā)<新疆維吾爾自治區(qū)企業(yè)上市政策引導專項資金管理辦法>的通知》(新財金〔2013〕46 號)、《關于加快推進自治州成長性中小微企業(yè)改制上市的意見》(伊州政辦發(fā)〔2014〕22號)精神，結合實際，特制定本辦法。

　　第二條 按照統(tǒng)籌當前和長遠，統(tǒng)籌區(qū)域和行業(yè)的總體要求，深入挖掘園區(qū)成長型的優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源，按照“關注輔導一批、掛牌股改一批、推薦上市一批”的思路，力爭區(qū)域掛牌、股份制改造、上市企業(yè)數(shù)量和直接融資規(guī)模在短期內(nèi)有較大突破，全面提升園區(qū)經(jīng)濟實力，促進經(jīng)濟健康持續(xù)發(fā)展。

　　第三條 本辦法適用列入園區(qū)上市后備企業(yè)庫的企業(yè)、遷入上市企業(yè)。本辦法所稱上市后備企業(yè)，是指經(jīng)園區(qū)推薦，園區(qū)企業(yè)上市推進工作領導小組辦公室(以下簡稱：園區(qū)上市辦)確認納入擬上市企業(yè)儲備庫，擬在境內(nèi)外證券交易所上市、在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)或在天津股權交易所、新疆股權交易中心等區(qū)域性場外交易市場掛牌的企業(yè)。所稱上市是指在境內(nèi)外證券交易所上市。所稱掛牌是指在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)或在天津股權交易所、新疆股權交易中心等區(qū)域性場外交易市場掛牌。

　　第二章 培育上市后備企業(yè)

　　第四條 后備企業(yè)認定條件及認定程序

　　(一)擬在境內(nèi)外證券交易所上市的后備企業(yè)認定條件:

　　1、 在園區(qū)注冊設立的合法存續(xù)、權屬明晰的企業(yè)。

　　2、生產(chǎn)經(jīng)營和上市募集資金投向符合國家、自治區(qū)、自治州、園區(qū)產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求，主營業(yè)務明確，盈利能力強，成長性高，具有良好的發(fā)展前景。

　　3、 基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度，法人治理結構健全，信用良好。

　　4、 凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以上，且不存在未彌補虧損。

　　5、 近2年連續(xù)盈利，近2年凈利潤累計不少于1000萬元人民幣，且持續(xù)增長。

　　6、近一年營業(yè)收入不少于5000萬元人民幣。

　　7、 有近三年內(nèi)上市的工作安排。

　　8、企業(yè)經(jīng)營無重大違法違規(guī)行為，財務、稅收等無重大不良記錄。

　　9、 企業(yè)經(jīng)營中符合國家有關環(huán)保上市核查要求。

　　(二)擬在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)或天津股權交易所場外交易市場掛牌交易的后備企業(yè)認定條件：

　　1、 在園區(qū)注冊設立的合法存續(xù)、權屬明晰的企業(yè)。

　　2、 生產(chǎn)經(jīng)營和上市募集資金投向符合國家、自治區(qū)、自治州、園區(qū)產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求，主營業(yè)務明確，盈利能力強，成長性高，具有良好的發(fā)展前景。

　　3、 基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度，法人治理結構健全，信用良好。

　　4、 凈資產(chǎn)不少于500萬元人民幣，且不存在未彌補虧損。

　　5、 股本總額不少于500萬元人民幣。

　　6、近2年連續(xù)盈利。

　　7、有近一年內(nèi)掛牌的工作安排。

　　8、 企業(yè)經(jīng)營無違法違規(guī)行為，財務、稅收等無不良記錄。

　　9、企業(yè)經(jīng)營中符合國家有關環(huán)保上市核查要求。

　　(三)擬在新疆股權交易中心區(qū)域性場外交易市場掛牌交易的后備企業(yè)認定條件：

　　1、在園區(qū)注冊設立的合法存續(xù)、權屬清晰、具有持續(xù)經(jīng)營能力的企業(yè)。

　　2、 符合自治區(qū)產(chǎn)業(yè)政策，業(yè)務突出，具有良好的發(fā)展前景。

　　3、 愿意在中介機構的輔導下建立和自覺履行現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結構，信用良好。

　　4、 符合以下4個條件之一：

　?、僮罱?2個月的凈利潤累計不少于50萬元人民幣。

　?、谧再Y本不低于300萬元人民幣。

　?、圩罱?2個月的營業(yè)收入累計不少于500萬元人民幣;或最近24個月營業(yè)收入累計不少于500萬元人民幣，且增長率不低于30%。

　?、茏罱?2個月貸款達50萬元人民幣以上或引入PE、VC機構投資。

　　(四)上市后備企業(yè)認定程序。由符合上述條件的企業(yè)提出申請，園區(qū)上市辦對所報企業(yè)進行綜合分析，符合條件的經(jīng)園區(qū)推進企業(yè)上市工作領導小組研究審定，納入重點培育成長性擬上市公司資源庫，確定為園區(qū)上市后備企業(yè)。進入資源庫的上市后備企業(yè)要在園區(qū)上市辦的指導下，積極主動開展上市的各項準備工作。同時，園區(qū)上市辦要按照自治區(qū)、自治州相關要求，負責向自治區(qū)、自治州上市辦推薦，爭取進入自治區(qū)級百家重點培育成長性企業(yè)名單以及自治州上市后備企業(yè)庫中，享受自治區(qū)、自治州的扶持政策。

　　第三章 財稅扶持政策

　　第五條 企業(yè)在開展股份制改造的過程中，以未分配利潤和盈余公積轉增注冊資本金，按相關規(guī)定所繳納個人所得稅的地方留成部分，開發(fā)區(qū)財政全額補貼給企業(yè);為擴大資本規(guī)模，引進風險投資者，發(fā)生股權轉讓所繳納個人所得稅的地方留成部分，區(qū)財政全額補貼給企業(yè)。

　　第六條 企業(yè)在股份制改造、掛牌、上市過程中，因會計審計評估而一次性調(diào)增的利潤所實際繳納的企業(yè)所得稅，其地方留成部分全額補貼給企業(yè)。但與前款規(guī)定的補貼項目相同的，不得重復享受。

　　第七條 園區(qū)鼓勵外地公司注冊地遷至園區(qū)的買“殼”上市公司和外地上市公司進駐。對注冊地遷入園區(qū)、納稅登記在園區(qū)的外地上市公司，從遷入園區(qū)的次年起連續(xù)兩年將企業(yè)所得稅實際地方留成部分獎勵給企業(yè)，并按照本辦法第十條給予獎勵。對企業(yè)遷移過程中涉及的具體問題采用“一事一議”的方式予以解決。

　　第四章 獎勵政策

　　第八條 對于在2016年底前，在新疆股權交易中心掛牌的區(qū)內(nèi)企業(yè)和對上述掛牌企業(yè)提供培育推薦服務的中介機構，各給予8萬元人民幣獎勵。2017年1月1日至2020年12月31日期間掛牌的企業(yè)以及向掛牌企業(yè)提供培育推薦服務的中介機構，各給予5萬元人民幣獎勵。

　　第九條 發(fā)起設立股份有限公司并已在自治區(qū)證監(jiān)局辦理輔導備案登記的上市后備企業(yè)，園區(qū)財政給予補助資金20萬元人民幣。待企業(yè)通過上市輔導驗收合格后，園區(qū)財政再給予補助資金30萬元人民幣。

　　第十條 從2017年起，對成功上市或者掛牌的本地企業(yè)，園區(qū)政府按不同板塊予以不同數(shù)額的獎勵：主板上市獎勵200萬元人民幣、中小板上市獎勵100萬元人民幣、創(chuàng)業(yè)板上市獎勵50萬元人民幣、新三板掛牌獎勵30萬元人民幣。對前5家成功掛牌新三板的企業(yè)，各追加獎勵資金5萬元人民幣。園區(qū)企業(yè)在新疆股權交易中心等區(qū)域資本市場掛牌獎勵10萬元人民幣，對前10家成功掛牌的企業(yè)，各追加獎勵資金5萬元人民幣。

　　第十一條 鼓勵和支持符合條件的掛牌企業(yè)和完成改制的股份有限公司發(fā)行企業(yè)定向債券和通過新疆股權交易中心發(fā)行私募債券，對成功發(fā)行的股份有限公司(不含國有或者國有控股企業(yè))，按其融入資金的1‰(分批到位的，以最終到位資金為準)給予補貼，最高不超過100萬元人民幣。掛牌或上市公司再融資，其額度超過1億元人民幣以上，一次性獎勵30萬元人民幣。

　　第五章 申報與審批程序

　　第十二條 企業(yè)申請上市獎勵政策支持需提供的材料：

　　(一) 申請納入上市后備企業(yè)資源庫

　　1、企業(yè)書面申請。內(nèi)容包括：企業(yè)基本情況(企業(yè)組建、主營業(yè)務、固定資產(chǎn)投資、經(jīng)營規(guī)模、產(chǎn)品結構、產(chǎn)品市場、內(nèi)部管理、營銷模式、人力資源、未來展望、聯(lián)系人及聯(lián)系電話、傳真);生產(chǎn)經(jīng)營情況(近2年生產(chǎn)、銷售、利潤、納稅);自主創(chuàng)新情況(科技投入、研發(fā)機構及科研人員配備、研發(fā)能力、科研項目實施、品牌創(chuàng)建、自主知識產(chǎn)權保護);企業(yè)上市準備工作情況等。

　　2、 企業(yè)上市發(fā)展計劃。內(nèi)容包括：上市工作機構建立、計劃上市時間、上市地點、上市板塊、融資規(guī)模、投資項目情況。

　　3、 企業(yè)近2年的財務報表。

　　4、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證(審核原件留存復印件)。

　　5、 需要提供的其它材料。

　　(二)申請上市準備財稅扶持以及獎勵資金

　　1、企業(yè)書面申請。內(nèi)容包括：企業(yè)基本情況(企業(yè)股本規(guī)模、內(nèi)部治理結構、主營業(yè)務、經(jīng)營規(guī)模、產(chǎn)品結構、產(chǎn)品市場、內(nèi)部管理模式、未來展望、聯(lián)系人及聯(lián)系電話、傳真);生產(chǎn)經(jīng)營情況(近2年生產(chǎn)、銷售、利潤、納稅);自主創(chuàng)新情況(科技投入、研發(fā)機構及科研人員配備、研發(fā)能力、科研項目實施、品牌創(chuàng)建、自主知識產(chǎn)權保護);上市工作進展情況，出具募股資金投向及其它投資項目規(guī)劃;企業(yè)申請理由及申請獎勵金額等。

　　2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證(審核原件留存復印件)和公司章程。

　　3、經(jīng)中介機構審計的近2年會計報告和中介機構審計報告(審核原件留存復印件)。

　　4、 自治區(qū)證監(jiān)局出具的輔導備案登記證明(審核原件留存復印件)。

　　5、自治區(qū)證監(jiān)局出具的證明企業(yè)輔導驗收合格的監(jiān)管報告(審核原件留存復印件)。

　　6、需要提供的其它材料。

　　(三)申請上市獎勵資金

　　1、 企業(yè)書面申請。內(nèi)容包括：企業(yè)基本情況(股本規(guī)模、內(nèi)部治理結構、主營業(yè)務、經(jīng)營規(guī)模、未來展望、聯(lián)系人及聯(lián)系電話、傳真);企業(yè)申請理由及申請獎勵金額等。

　　2、 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證(審核原件留存復印件)和公司章程。

　　3、企業(yè)上市情況說明。內(nèi)容包括：上市地點、上市日期、上市板塊、上市方式、股票代碼、股票發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行方式、融資額度、投資項目及運用方案。

　　4、 證監(jiān)會出具的核準公開發(fā)行的文件和證券交易所上市委員會發(fā)出的上市通知書(審核原件留存復印件)。

　　5、 “借殼”上市企業(yè)提供股權交易證明文件(審核原件留存復印件)。

　　6、 需要提供的其它材料。

　　第六章 附則

　　第十三條 列入園區(qū)上市后備企業(yè)3年后未上市，或因企業(yè)自身原因終止上市工作，或上市后10年內(nèi)注冊地遷出本市，只要出現(xiàn)上述任何一種情況，企業(yè)需全額退回所享受的各項優(yōu)惠補貼和扶持性資金。

　　第十四條 本實施辦法中政策基于國家、自治區(qū)、自治州相關政策相對穩(wěn)定而制定，如遇國家、自治區(qū)、自治州相關政策有所變化，則進行相應修改。

　　第十五條 本實施辦法自印發(fā)之日起施行。

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